Cftc 외환 규정

RELEASE : pr5883-10.

Washington, D. C. 미국 상품 선물 거래위원회 (CFTC)는 오늘 외환 소매 외화 거래에 관한 최종 규정을 연방 관보에 발표했다. 이 규칙은 Dodd-Frank 월 스트리트 개혁 및 소비자 보호법과 2008 년의 식품, 보존 및 에너지 법의 조항을 구현합니다. CFTC는 CFTC에 거래 상대방으로 활동하기를 원하는 기관을 등록하고 규제 할 수있는 광범위한 권한을 제공합니다. 또는 중개, 소매 외환 (forex) 거래.

이러한 길의 규정은 CFTC가 감독하는 소매업 사기의 가장 큰 분야에서 미국 국민을 보호하는 데 도움이 될 것입니다. CFTC 회장 Gary Gensler는 소매 외환을 감독한다고 말했습니다. 소비자에게 소매 외환 계약을 권유하고 판매하는 데 관련된 모든 CFTC 등록자는 이제 투자자를 보호하기위한 규칙을 준수해야합니다. 이것은 또한위원회가 Dodd-Frank 월가 개혁 및 소비자 보호법을 시행하기 위해 발표 한 최초의 최종 규칙이기도합니다. 우리는 미국 대중을 보호하기위한 추가 규칙을 발표하기를 기대합니다.

최종 외환 규정은 등록, 공개, 기록 보관, 재무보고, 최소 자본 및 기타 업무 수행 및 운영 표준에 대한 요구 사항을 적용합니다. 구체적으로, 규정은 등록자의 새로운 카테고리 인 선물 수수료 판매자 (FCM) 또는 소매 외환 딜러 (RFED) 중 하나로서 소매 외화 계약을 제공하는 거래 상대방의 등록을 요구합니다. 주문을 요구하거나 임의의 거래 권한을 행사하거나 소매 외환과 관련된 풀을 운영하는 사람은 중개인, 상품 거래 자문가, 상품 풀 운영자 (적절한 경우) 또는 해당 법인의 관련자를 소개하는 것으로 등록해야합니다. 미국 금융 기관 및 증권 거래위원회 (SEC) 등록 브로커 또는 딜러와 같은 기타 규제 대상 주체는 주 거래원의 감독하에 그러한 거래에서 거래 상대방의 역할을 수행 할 수 있습니다.

최종 규정에는 소매 외환 거래 및 강력한 고객 보호에 종사하는 회사의 재무 건전성을 보장하기 위해 고안된 재무 요구 사항이 포함됩니다. 예를 들어, FCM과 RFED는 2,000 만 달러의 순 자본금과 외환 고객에 대한 부채가 1,000 만 달러를 초과하는 금액의 5 %를 유지해야합니다. 소매 외환 고객 계좌의 레버리지는위원회가 제공 한 한도 내에서 National Futures Association에 의해 설정된 보증금 요건의 적용을받습니다. 모든 소매 유통 업체 및 중개 회사는 고객에게 외환 관련 위험 공시 진술을 배포하고 포괄적 인 기록 보관 및보고 요구 사항을 준수해야합니다.

최종 규정은 2010 년 10 월 18 일부터 시행됩니다.

최고의 CFTC (영문) 규제 Forex 중개인 2017.

미국의 상품 및 선물 상인 인 경우 CFTC 중개인이 필요합니다. 내부적으로 우리는 서비스 품질, 제품 및 신뢰성을 토대로이 브로커 중 가장 우수한 제품 목록을 작성했습니다.

CFTC 규정 소개.

미합중국은 금융 시장 규제를 매우 진지하게 받아 들여 오랜 세월 동안 규제 당국을 개발하고 실행 해 왔습니다. 그러나 신뢰성과 중요성의면에서 나머지 부분보다 우수한 일부가 있습니다. 필수품 & amp; 선물 거래위원회 (CFTC)는 이와 같이 매우 존경받는 규제 체계를 갖고있는 당국 중 하나입니다. CFTC는 선물, SWAP, 상품 및 외환 거래를 다루는 미국 기업의 감독 및 규제를 담당하는 독립적 인 규제 기관으로 활동합니다. 이러한 시장을 감독함으로써 CFTC는 시장에서 중개인의 무결성을 유지함과 동시에 거래자를위한 공정하고 투명한 시장을 창출하기를 희망합니다. CFTC는 미국 시민에게 투자 서비스를 제공하는 금융 회사의 많은 지침, 제한 및 요구 사항이있는 매우 엄격한 규제 기관으로 알려져 있습니다. 이로 인해 많은 회사들이 미국에 기반을 둔 중개 회사에 매장을 설립하는 것을 저지했습니다. 그러나 CFTC에 등록하고 라이센스를 취득한 중개인의 거래자와 투자자는 거래가 안전하고 안전한 중개인이 될 것이라는 확신을 가질 수 있습니다.

150 년 이상 미국에서 농업 재화가 가장 먼저 거래되고 있습니다. 그 이후 미국의 무역 산업은 다양한 금융 상품을 포함하여 엄청나게 성장했습니다. 결국 이것은 상품 및 상품의 창출로 이어진다. 이 새로운 권위의 이행과 함께 이전 조직의 역할을 수행하고 끊임없이 변화하는 금융 시장의 새로운 요구를 수용하기 위해 새로운 규칙과 규정을 구현했습니다. CFTC가 설립 된 이래로, 당국은 새로운 책임과 지침을 변경하고 취했습니다. 2000 년의 Commodity Futures Modernization Act에 따라 증권 거래위원회 (SEC)와 CFTC가 단일 주식 선물 규정에 참여했습니다. 다시, 2010 년 Dodd-Frank Act는 CFTC의 규제 권한을 스왑 시장으로 확대했습니다. 이 법은 CFTC가 관할하는 중개인에 대해 다양한 새로운 지침을 강요 할 것을 요구했습니다. 이제 현재의 현 상황에서 CFTC의 주된 목표와 책임은 공개적이고 투명하며 경쟁적이며 재정적으로 안정된 시장을 창안하고 유지하는 것입니다. 그들은 상품 거래법 (CEA)의 적용을받는 사기, 조작 및 모욕적 인 금융 관행을 방지 할뿐 아니라 투자자를 보호하고 사용자의 자금을 시장에 팔려고 노력합니다.

CFTC의 책임.

CFTC는 매우 많은 금융 상품과 시장의 중요하고도 방대한 규제 권한이기 때문에 압도적 인 책임을지고있는 것은 놀라운 일이 아닙니다. CFTC는 금융 시장 참가자의 보호와 금융 시장의 완전성과 투명성을 책임집니다.

이제 CFTC는보다 강력하고 건강한 경쟁과 효율성을 장려함으로써 선물 시장의 효율성을 책임집니다. 모든 것은 조작, 악의적 인 거래 관행 및 금융 사기를 단속하여 무결성을 보장합니다.

CFTC의 가장 중요한 책임 중 하나는 제안 된 옵션과 선물 계약의 조건을 검토하여 무결성을 보장하는 것입니다. 그들은 계약이 상품 거래법 (Commodity Exchange Act)과 당국이 규정 한 기준을 준수하도록 보장함으로써이를 수행합니다. 이러한 유형의 책임과 함께 거래되는 선물 계약에서 질서를 지키기위한 지속적인 감독과 일일 시장 감시가 있습니다.

CFTC의 또 다른 책임은 선물 전문가의 규제입니다. 이 책임으로 당국은 선물 거래 서비스와 관련된 회사 및 개인에게 CFTC의 가이드 라인을 준수하는 National Futures Association (NFA)에 따라 업무를 수행합니다. 또한 CFTC는 NFA와의 등록 프로세스를 모니터링하고 다른 측면을 감독합니다.

CFTC는 감독하는 모든 금융 기관에 대해 많은 규칙과 규정을 만들어 시행해야합니다. 뿐만 아니라, NFA가이를 대신하여 이행 할 수있는 규칙과 가이드 라인이 포함되어 있습니다. CFTC는 NFA의 준수 프로그램을 지속적으로 모니터링함으로써 규칙과 지침이 이행되도록 보장해야합니다.

CFTC 규정이 귀하를 보호하는 방법.

필수품 및 상품의 매우 중요한 측면. 선물 거래위원회는 투자자와 소비자를 보호합니다. 당국은 금융 시장의 완전성을 보호함으로써 투자자 보호를위한 수많은 규칙과 지침을 개발했습니다.

CFTC가 투자자에게 제공하는 가장 큰 보호 영역 중 하나는 사기 및 금융 악용 방지입니다. 그들은 투자 서비스와 관련된 모든 미국 금융 회사가 엄격한 규제 지침을 준수하도록 의무화함으로써 이러한 수준의 보호를 달성합니다. Forex 중개 회사와 관련하여 모든 회사는 엄격하고 안전한 라이선스 프로세스를 통과해야하며, 이로 인해 기업들은 재정적 인 잘못을 범하는 행위에 참여할 수 없습니다.

또한 기업이 CFTC에 의해 규제를 받으면 지속적으로 감독하에 있으며 공정하고 진실한 광고 관행을 준수해야합니다. 이렇게하면 투자자는 유능하고 투명한 시장을 통해 보호 받게됩니다.

또한 CFTC는 기업이 저지른 사기성 활동에 대한 단속을 통해 투자자를 보호합니다. 그들은 경고와 벌금을 부과하고 심지어 FBI와 같은 당국과 일함으로써 법적 조치를 취할 것입니다. CFTC는 매우 심각한 불만 사항 처리 과정을 거치고 있으며 분쟁을 조사하여 분쟁을 해결할 것입니다.

또한 CFTC는 웹 사이트에있는 교육 정보 센터를 통해 풍부한 정보를 소비자에게 제공합니다. CFTC는 투자자가 정보에 입각 한 재정적 결정을 내리는 데 도움이되는 많은 자원과 도구를 보유하고 있습니다. 이는 CFTC가 투자자를 보호하기위한 또 다른 방법입니다.

대체로 CFTC가 규제하는 중개 회사 및 회사를 다룰 때 투자자와 거래자는 보호받을 수 있습니다. 그들은 그 (것)들에 의해 부과 된 규칙으로 보호 된 ㄴ다는 것을 알고있는 마음의 평화로 기뻐한다. 또한 투자자들은 안전하고 투명한 시장에서 거래를 할 수 있습니다.

CFTC 규제 브로커를위한 지침.

현재까지 알고 있듯이, CFTC는 면허 및 규제를받는 규제 당국이 아닙니다. 이 기관은 미국에서 투자 서비스를 제공하기 위해 중개인이 따라야하는 다양한 엄격한 요구 사항과 지침을 만들었습니다. 필수품, 선물, 옵션 및 외환 거래에 투자 서비스를 제공하는 모든 중개 회사가 CFTC에 의해 면허되고 규제되는 것이 의무 사항입니다. 따라서 미국에서 도전 과제 및 오픈 계좌를 수락하려는 중개인의 경우 준수해야하는 규제 지침은 무엇입니까?

음, 모든 브로커는 CFTC에 유능한 등록을해야합니다. 이를 위해 CFTC는 엄격한 요구 사항을 모두 충족하는지 여부를 결정하기 위해 라이선스를 신청하는 모든 중개인을 신중하게 검토합니다. 브로커는 자신의 웹 사이트에 등록 번호를 표시해야합니다. 이 등록 요건은 브로커가 선물 수수료 판매자 (FCM 's) 또는 소매 외환 딜러 (RFED 's)로 등록되어야한다는 것입니다.

중개인이 요구 사항을 충족하고 완전히 라이센스가 부여되면 중개인은 CFTC의 감독 및 감독을 따라야합니다. 여기에는 정기적 인 재무보고를위한 적절한 기록 보관이 포함됩니다. CFTC는 회사가 최상의 재무 관행을 따르고 돈세탁과 같은 범죄를 저 지르지 않도록 금융 감사 보고서를 제출하도록 요구합니다.

Forex 중개인에 관한 CFTC 규정의 또 다른 요구 사항은 보유한 운영 자본의 상당 부분입니다. 외환 브로커는 최소 2,000 만 달러의 운영 자금을 보유해야합니다. 이 금액은 세계의 다른 대부분의 외환 중개인보다 훨씬 높으며 CFTC가 크고 유능한 Forex 중개인에 대해 얼마나 엄격하고 진지한지를 보여주기 위해갑니다. CFTC는 소비자를 보호하기 위해 설치되었으며, 이 높은 운영 자본은 브로커 파산으로부터 투자자를 보호 할 수 있으며, 또한 이들에게 더 나은 유동성을 제공 할 수 있습니다.

소비자 보호를위한 또 다른 지침은 Forex 중개인과 투자자 간의 계좌 분리입니다. 브로커 & # 8217; 더 안전하고 투명한 비즈니스 관행을 보장하기 위해 고객 계좌와 별도로 자금을 보유해야합니다.

유명한 규칙 중개인은 반드시 FIFO 규칙 (첫 번째 우선)을 가져야합니다. 이것이 의미하는 것은, 거래가 종결 될 때 거래자는 단일 통화 쌍에 대해 가장 오래된 다수의 오픈 포지션을 청산해야한다는 것입니다. 모든 직책은 개봉 된 순서대로 마감해야합니다. 중개인은 프로그래밍을 통해 거래 플랫폼을 통해이 규칙을 구현하거나 고객의 주문에 따라 순위를 조정해야합니다.

CFTC 규제 Forex 중개인의 또 다른 제한 요건은 거래자가 헤지 방법을 즐겁게 사용할 수 없다는 것입니다. 모든 중개인은 CFTC 규정에 따라 헤지 전략을 엄격히 금지하므로 플랫폼에서 헤지 방지 규칙을 구현해야합니다.

새로운 CFTC 및 NFA 규칙 및 규정.

새로운 CFTC 규정. I-07-14 회원에 대한 NFA 통지에서 복사 됨.

국가 선물 협회.

회원에 대한 통지 I-07-14.

Forex 요구 사항 개정의 발효 일.

NFA는 상품 선물 거래위원회가 NFA 세칙 306 및 1507의 변경을 승인했다는 통지를 받았습니다. 준수 규칙 1-1, 2-36, 2-39; 중재 코드 제 1 항; 재정 요구 사항 섹션 1, 11 및 12; 외환 거래에 관한 해석 통보. 이러한 변경 사항의 대부분은 NFA 회원이 소매 고객을 대신하여 계좌를 요구하거나 소개하거나 관리하는 경우 NFA가 외환 거래 외환 계약에 대한 관할권을 갖도록합니다. 나머지 변경 사항은 기존 외환 요구 사항을 명확히하는 기술 수정입니다. 이 모든 개정안은 2007 년 2 월 13 일에 발효되었습니다.

이 개정안은 계약 조항에 해당하지 않는 고객에게 제공되는 레버리지 외환 거래로 "외환"을 정의하기 위해 새로운 섹션 (b)를 채택합니다 (b). 그러나이 정의에는 1) 2 일 이내에 실제 인도가 이루어 지거나 2) 해당 라인과 관련하여 해당 의무를 이행 할 수있는 구매자와 판매자간에 제공 할 의무가있는 의무를 창출하는 거래에 대한 제한적 제외가 포함됩니다 (예 : 선의의 헷지 활동). 개정안은 또한이 정의를 참조로 NFA의 다른 외환 요구 조건에 통합하고, 새로운 정의에 의해 불필요하게 만들어진 언어를 제거하고, 이 정의와 일관되게하기 위해 소개 통역을 해석 통고로 개정합니다.

마지막으로, IASB는 기존의 외환 요구 사항에 몇 가지 기술적 인 변화를 채택했다. 그 변화들 :

규정 준수 규칙 2-39가 해당 활동이 NFA 회원을 대신하여 수행되지 않는 경우에도 외환 계정을 요구하거나 관리하는 어소시에이트에 적용됨을 명확히합니다. 집중 비용에는 고객의 직위가 포함되어야 함을 명확히하십시오. 규정 준수 규칙 2-39에 부합하는 통일 통보 문안 5 및 13을 수정하십시오. Forex Dealer 회원은 외환 거래법에 의거하여 권한을 부여받지 않은 한 해당 계열사가 외환 거래를하지 않는다는 것을 보증하는 것을 포함하여 모든 외환 계열사에 대한 책임이 있음을 분명히합니다. 규칙 요구 사항을 업데이트하기 위해 재정 요구 사항 12 조에 대한 기술적 수정안을 작성하십시오.

2006 년 11 월 13 일 NFA의 CFTC에 제출 한 서신에는 변경 사항에 대한보다 자세한 설명이 포함되어 있으며 개정 내용이 표시된 외환 요구 사항의 사본이 포함되어 있습니다. 이 링크를 통해 제출 서류의 전자 사본을 볼 수 있습니다 : 1 National Futures Association | 뉴스 센터.

이러한 변경에 관한 질문은 Michael Piracci, Senior Attorney (mpiraccinfa. futures. org 또는 312-781-1419) 또는 Kathryn Camp, Associate General Counsel (kcampnfa. futures. org 또는 312-781-1393)로 문의하십시오.

1 제출서는 당시 유효한 요구 사항의 후속 수정을 반영하지 않습니다. 현재의 요구 사항은 개정 된대로 NFA의 전자 규칙 북에 통합되었으며, 이 링크는 National Futures Association | NFA 매뉴얼 / 규칙.

National Futures Association (NFA) 회원이거나 NFA 웹 사이트의 구독 목록에 가입 했으므로이 메시지가 표시됩니다. 언제든지 구독을 취소하거나 변경하려면 웹 사이트 nfa. futures. org/subscribe/subscribe. asp의 구독 페이지를 방문하십시오.

외환 사기, 상품 사기 또는 기타 유형의 투자 사기 또는 사기의 희생자가되지 마십시오.

CFTC 규칙.

면책 조항 : 외환 거래, 온라인 외환 거래, 외환 거래 및 외환 옵션 거래는 손실 위험이 있으며 모든 투자자에게 적절하지 않습니다. 각 투자자는 이것이 적합한 투자인지 여부를 고려해야합니다. 과거 성과가 미래의 성과를 나타내는 것은 아닙니다. 투자 또는 거래를하기 전에 잠재 이익으로는 매우 큰 손실 가능성도 있음을 인식해야합니다. 이 정보에 대해 행동하는 사람은 자신의 행동에 책임이 있습니다. 이 사이트에 포함 된 정보는 신뢰할 수있는 출처에서 얻었지만 모든 것을 포 함할 필요는 없으며 이익을 보장하지는 않습니다.

NFA 면책 조항 : 외환 (통화) 거래는 잠재적 인 보상이 크지 만 잠재 위험도 커집니다. Forex 시장에 투자하기 위해서는 위험을 인식하고 기꺼이 받아 들여야합니다. 잃을 돈이 없어야합니다. 어떤 계정이이 발표에서 논의 된 것과 유사한 이익 또는 손실을 달성 할 것 같거나 또는 달성 할 가능성이 높다는 어떠한 대표도 없습니다. 모든 거래 시스템 또는 방법론의 과거 실적이 반드시 미래 결과를 나타내는 것은 아닙니다.

외환 거래는 교육 경험이 풍부한 투자자에게 잠재적으로 수익을 가져다 줄 수있는 기회입니다. 그러나 외환 시장에 참여하기로 결정하기 전에 투자 목표, 경험 수준 및 위험 식욕을 신중하게 고려해야합니다. 외환 거래에는 위험에 상당한 노출이 있습니다. 통화와 관련된 모든 거래는 통화의 가격이나 유동성에 큰 영향을 줄 수있는 정치적 및 / 또는 경제적 조건의 변화 가능성을 포함하는 위험을 포함하지만 이에 국한되지는 않습니다. 또한, FX 거래의 레버리지 성은 모든 시장 움직임이 예금 된 펀드에 동등한 비례 효과를 가질 것이라는 것을 의미합니다. 이것은 당신뿐만 아니라 당신에게도 효과가 있습니다. 초기 마진 자금을 완전히 상실 할 가능성이 있으며, 귀하의 지위가 청산되고 그에 따른 손실에 대한 책임은 귀하에게 있습니다. 투자자는 스톱 로스 (stop-loss)와 같은 위험 감소 전략을 사용하여 위험 노출을 줄이는 것이 좋습니다. 또는 & # 8217; & # 8217; 명령.

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